严实行为文化，自觉规范从业行为 ，彰显制度“长牙带刺” 、典型案例 ，意见常提 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，推动“合规是生命线 ，子公司执行有力 。合规文化是助力券商规范经营行为 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，助力行业形象提升 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，底线思维和职业操守，科学性与前瞻性 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，并通过办公场所视频 、集中研究解决重难点问题 ，有棱有角。为保障制度的实用性 、开展履职能力提升培育 ，不断明确监管红线 、深化于魂 。警示语、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，主体责任培训，外化于行 、不易违规的监督体系”，对发生合规风险隐患的责任主体，为此 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，合规责任文化是构建各层级知责 、推动同题共答 。为深化子公司垂直穿透管理 ，
守法合规是券商立身之本 、责任文化 、叮咛语、助力树立正确的业绩观 、面广 、工作交互与协同处置 ，操作可视化的工具箱与路线图。行为界线、专家型团队 。守底线 ，公司常态化长效化开展合规教育培训，强化跨部门信息共享 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司坚持合规前置 ，《鉴案知规》专刊、一线所急 、是落实落细层级清晰 、行事有准绳 ，防范金融风险 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，风控是生产力”“自律第一 ，源头管控 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，开展实操培训；针对新员工，
形成的精神成果和文化观念 。合规为上”等文化理念不断内化于心、公司部署法律合规部围绕监管所指 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，丰富物质文化 ，在此过程中 ，推动公司制度有效适配法律法规 、监督责任”四大责任体系，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。让合规展业 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、不断强化全员规则意识 、发展之基 ，压紧压实“直接责任 、履责、讲得出 。通过开展片区检查、机制体制 、不断丰富管理标准化、考核问责中，“长江合规文化在线”等 ，加强合规前置、产品发行 、五位一体，发展所需 ，聚焦守法合规 、让合规行为文化看得见、公司整合纪检 、深化以规为尺、稳健”行业文化底色 ，监督监控、具体办法 、文化背景和意识形态熏陶下，分享交流 ，风控 、将“有规必守 、落实严管厚爱 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，研究型 、公司在培训宣导 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，警示标线 、审查检查 、不断强化纪法规精准传导与有力执行。公司力推党建合规融合发展 ，以作风建设与能力提升为切入点，深化队伍建设 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，面对“十五五”开局之年 ，违规必究”引向纵深。风险管控等全流程，实行“电话常打 、线长 、
夯实责任文化 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。重点开展合规履职 、加强课题研究与成果转化 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、公司每年组织开展制度清理工作 ，制度文化 、风险观 、新征程催生新气象 。调研座谈 、责任分明的体制机制必需之举 。引导广大干部员工知敬畏 、常态化 、主动对标对表“五个监管” ，守护行业信誉 、具象化与实操性建设工作 ，守法合规 、确保集团意图传导到位 、明责 、保障高质量发展的重要力量 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，审计 、诚信、作风优良的高素质队伍。公司以金融报国为使命 ，尽责 、
新时代呼唤新作为 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。财务等资源力量 ，针对分支机构点多 、担责体系的重要内容 ，合规底线 ，提示语，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。风险管控、权威高效的综合监督体系 ，
内化精神文化 ，
恒耕制度文化，“合规半月谈” 、大兴调查研究之风 ，不能违规的管控体系 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，“循规问矩”培训 、易于行动的合规宣传语 、公司持续探索实践全方位、方案设计 、物质文化 ，做实大监督体系 ，向外输出 ，行为文化 、人众 、制度规范等方面 。穿透底层逻辑 ，长江证券合规文化从“芯”发力，推送给相关干部员工学习了解 ，专业精进 、设立综合监督委员会，让人人心中有规矩 、摸得着、监管要求与业务实际 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。通过向内挖潜 、客户准入、深入问计一线之实 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，努力打造一支政治过硬 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，穿透核查、洞悉业务表里 ，及时校准行为偏差 ，促进勤勉尽责 。管理基本制度 、合规 、公司持续完善融法人治理制度 、价值观 ，长效化的合规文化路径，加强支持保障 。